为进一步提升平台服务质效 ，12386 服务平台扩充接电  人才队伍 ， 建立“ 短信推送+ 电话回呼 ”全量响应机制 ， 提  升智能化科技化水平，促进 12386 服务平台接通率不断提高， 2024 年 10 月 以来，12386 服务平台接通率达到 99.44%。2024  全年 ，服务投资者人数达 16.01 万人 ， 为投资者挽回损失超   1.37 亿元 。（投保基金公司报送）

全国首创警证联合反诈劝阻机制--证监投教专业力量参与公安投资理财类诈骗劝阻

在电信网络诈骗诸多类型中 ，投资理财类诈骗往往以仿 冒金融机构名称 ， 仿冒金融机构所属 APP ， 宣称是股票 、期 货投资等方式设局 ，基层民警由于缺乏证券期货市场专业知 识 ， 劝阻工作存在较大困难 。浙江证监局指导国信证券投教 基地延伸投资者教育模式 ，主动协助杭州市公安局萧山分局 创建警证联合防非反诈劝阻机制 ， 组建“ 萧然金色阳光 ” 防 非反诈劝阻义警队伍 ，发挥专业优势 ，有效提升此类案件劝阻成功率 。 自 2024 年 11 月起 ， 防非反诈劝阻义警围绕多种  投资理财诈骗 ，例如非法荐股、假冒证券公司、虚假交易平  台 、虚拟币等诈骗类型积极开展防非反诈预警见面劝阻工  作 。 当派出所接到预警线索、对事主进行电话提醒后 ， 国信  证券投教基地的防非反诈劝阻义警协同民警上门劝阻 ，通过  真假投资理财 APP 比对、证券账户核实、新股申购信息查询、 机构资质辨别、正规投资交易流程讲解等方式 ， 为当事人剖  析投资理财诈骗的套路 ， 一步步引导其认清上当受骗的事  实 ，及时接受警方劝阻 ，从骗局中撤出来 ，及时止损、报警  处理 。截至目前 ，“萧然金色阳光 ” 防非反诈劝阻义警共及  时劝阻投资理财类诈骗案件 732 起，止付金额达 1926.5 万元。 公安部门正联合国信证券投教基地将该机制予以推广 ，持续  扩大劝阻成果 ， 切实将投资理财类电信网络诈骗案件防在  “被骗路上 ”、阻在“ 深陷之前 ”，用精准投教的实际行动守  护好群众“钱袋子 ”。（ 浙江局报送）

上海证监局指导上海市证券同业公会推动优化小额遗产继承手续

随着我国逐渐进入老龄化时代 ，有关遗产继承的纠纷和 投诉逐渐增多 。 上海证监局指导上海市证券同业公会发布《关于简化证券公司办理小额遗产继承资金提取相关事宜 的通知》， 开展证券小额遗产继承便民化工作 ， 推动辖区证 券经营机构建立简化办理小额遗产继承资金提取专项制度， 对不足 5 万元净资产的继承业务 ， 不再需要提交公证书、判 决书等证明材料 。小额遗产继承的规定和简化程序为投资者 提供了更多的保护和支持 ， 既保障了继承人的权益 ，又提高 了遗产继承的效率和便捷性，遗产继承人的办理负担切实减 轻 。 同时 ，合情合理、风险可控、方便客户的小额遗产继承 政策 ， 也助力证券公司切实为广大中小投资者提供更方便、 优质的金融服务 ， 担当履行社会责任 。（上海局报送）

“ 宁法挺您 ”证券融合法庭探索构建证券纠纷源头化解新机制

江苏证监局不断探索完善证券群体性纠纷立体化集约 解纷机制，2024 年 5 月 15  日，推动南京市中级人民法院（ 以 下简称南京中院）在江苏省证券业协会设立全国首家专门处 理证券纠纷的融合法庭——“ 宁法挺您 ”证券融合法庭 。通 过融合法庭 ，南京中院可通过委派调解方式引导当事人进行 调解 ， 调解组织能迅速完成“ 纠纷调解+ 司法确认 ”过程 ， 以高质高效双重融合形式不断拓展投资者权益保护新边界。

      依托南京中院“ 宁审通 ”在线庭审系统中的融合法庭在线庭  审模块 ， 实现证券虚假陈述责任纠纷“ 云调解 ”，协议“ 云  签署 ”，以往耗时一两周的协议传签过程缩短至一天内完成， 真正做到让数据多跑腿 ，投资者少跑路 。证券融合法庭获评  “ 江苏省法院系统诉源治理融合对接优秀经验 ”并入选江苏  省 25 个优化法治化营商环境典型案例 。证券融合法庭成立  以来，共登记受理南京中院委派的证券虚假陈述纠纷共计 14  批次 ， 涉及上市公司 4 家、投资者 645 人 ， 纠纷涉及金额超  1 亿元，为投资者挽回损失 4500 余万元。证券融合法庭的设  立 ，是围绕深化证券纠纷领域“诉调融合 ”“联动调解 ”、积  极完善金融监管与金融司法协同机制的生动实践 ，推动形成  “ 专业化审判+专业化调解 ”合力 ， 为广大投资者提供多层  次、低成本、可选择的诉求表达和权利救济平台 ，进一步降  低了投资者的解纷成本 。（江苏局报送）

创新可转债风险处置方法 多措并举保护中小投资者——岭南转债案

岭南生态文旅股份有限公司（ 以下简称岭南股份）公开 发行的可转换公司债券“ 岭南转债 ”于 2024 年 8 月 14  日到 期违约 ， 系全市场首例国有控股上市公司可转债违约 。广东证监局认真做好债券违约风险处置 ，在债券违约前 ，推动上 市公司及受托管理人、信用评级机构多角度多次向市场提示 风险 。债券违约后 ， 第一时间协同地方政府创新采取第三方 市场化收债方式，按每户不超过 1000 张收购岭南转债，压降 风险敞 口 1.46 亿元，争取中小投资者利益的即刻保护。为进 一步保护债券持有人的合法权益 ，广东证监局双管齐下 ， 一 方面积极推动债券受托管理人接受可转债持有人委托 ， 向广 东省中山市中级人民法院提起民事诉讼 ，要求公司偿付债券 本金及利息 ，并请求法院给予缓交诉讼费的支持 ， 大幅降低 投资者维权成本 。另一方面 ，督促岭南股份及时推出切实可 行的偿债方案 ，首期偿债资金 4563 万元已于 2025 年春节前 到达投资者账户 ，让投资者拿到真金白银 。岭南转债案是可 转债违约风险处置的创新 ，通过第三方市场化收债、制定出 台分期偿债方案、 由债券受托管理人提起民事诉讼等方式， 推动上市公司积极兑付逾期债券 ，尽最大可能优先保护了广 大中小投资者的合法权益 。（广东局报送）

天津证监局推动证券经营机构为投资者提供公益法律服务， 助力投资者依法维权

《证券法》专章规定投资者保护制度 ，进一步健全投资 者维权救济机制 ，但我国证券市场中小投资者居多 ， 面对证券违法行为侵权 ， 因投资者分散、索赔金额小等原因 ， 常出 现放弃维权现象 。天津证监局践行资本市场人民性要求 ，积 极维护投资者合法权益 ，指导辖区证券法人机构履行社会责 任 ，为受到证券违法行为侵害的投资者免费提供法律资源和 服务，形成常态化维权救济机制 。2021 年末 ，渤海证券与某 法律咨询中心达成合作备忘录 ，借助公益法律资源 ，充分发 挥大数据作用 ， 筛查权益可能受损的投资者 ，通过逐一通知 提示 、初步测算损失、提供诉讼服务等方式 ，助力投资者共 享资本市场法治建设红利 。截至2024 年底 ， 公司客户涉及 上市公司违法案件 1900 余个 ，在诉案件 412 个 ， 涉及 80 余 只股票，预计获赔金额超 700 万元；协助 61 个案件的投资者 进行索赔 ，获赔超 730 万元 。证券经营机构与法律专业机构 合作 ， 帮助中小投资者依法追究相关主体民事责任 ，有利于 投资者强化法律观念、提升维权意识 ， 与行政、刑事责任追 究机制形成制度合力，为强化投资者保护积极贡献力量。（ 天 津局报送）

重庆证监局联合检察机关等各方共建证券犯罪警示教育中心

       重庆证监局联合重庆市人民检察院第一分院、西南证券共建证券犯罪警示教育中心于“5 ˙15 全国投资者保护宣传 日 ”活动前夕正式启动 。 中心依托西南证券国家级投资者教 育基地，充分发挥“监管+ 司法+行业 ”协同治理功能，通过 持续宣传资本市场改革发展成就 ， 强化投资者信心 ；联合发 布典型案例 ，做好政策法规宣传解读 ， 引导投资者充分认识 投资风险 ， 普及依法行权和维权法律渠道 。 中心启动后 ，将 常态化开展法治宣传和普及证券期货法律法规活动 ， 引导辖 区更多重点企业、金融机构、投资者参加警示教育活动 ， 帮 助市场主体和投资者树立风险意识 ， 依法维护自身合法权 益 ，敬畏法律法规权威 。（重庆局报送）

中国证监会2025 年 5 月 15  日发布